Tòa truy trách nhiệm NHNN 10 năm không phát hiện sai phạm ở DAB

Vũ 'nhôm' khai gì trong tuần đầu xét xử đại án nhà băng Đông Á? Trong tuần đầu xét xử, Vũ “nhôm” kêu oan, không nhấn buộc tội cướp đoạt 203 tỷ của DAB và đem tính mệnh bản thân và gia đình đặt cược.

thuần khiết 4/12, cơ quan công tố tham dự thẩm vấn đại diện Ngân hàng Nhà nước (NHNN) xoay quanh việc tăng vốn điều lệ của DAB.

Ông Võ Văn Thuần, Phó cục trưởng Cục Thanh tra giám sát NHNN (TTGS NHNN) cho biết việc tăng vốn điều lệ của DAB căn cứ vào biểu quyết của Đại hội đồng thường niên. DAB phải thực hiện đúng các điều kiện được đặt ra và mỏng NHNN. Sau đó, NHNN rà soát, thấy bảo đảm thì mới đồng ý cho tăng vốn.

10 năm không phát hiện sai phạm

HĐXX chất vấn đại diện NHNN về quy định đối với các nhà băng được phép tăng vốn. Ông Thuần cho biết để tăng vốn thì Ngân hàng đó phải có nguồn vốn hợp pháp, nguồn tiền sáng tỏ, rõ ràng. Nguồn tiền phải do chính cá nhân/tổ chức nộp vào. Nếu là tiền vay của chính DAB rồi dùng để tăng vốn là không được bằng lòng.

Chủ tọa cho biết trong vụ án này, tất nguồn tiền nằm tại DAB đều là nộp khống. Tòa chất vấn Phó cục trưởng Cục TTGS NHNN về trách nhiệm soát, giám sát của NHNN.

“Với nghiệp vụ của NHNN, năm nào cũng thẩm tra song không phát hiện ra việc tăng vốn bằng nguồn vốn không hợp pháp (không có nguồn vốn thật). Vậy nghĩa vụ của người thuộc NHNN và cơ quan TTGS NHNN trong việc rà soát thế nào?”, chủ tọa hỏi gay gắt.

Đại diện NHNN cho rằng ở giác độ quản lý đã làm đúng bổn phận nhưng vì mánh lới của Trần Phương Bình và các đồng phạm quá tinh vi nên không thể phát hiện ra. “Hành vi nảy sinh lâu dài nhưng nghiệp vụ chuyên môn rất khó phát hiện. Khi yêu cầu khởi tố vụ án phải trải qua nhiều lần thanh tra và kiểm quỹ mới phát hiện”, ông Thuần giảng giải.

Đại diện NHNN cho rằng thủ đoạn của ông Bình và tòng phạm quá tinh vi nên không phát hiện ra. Ảnh: Lê Quân.

Chủ tọa nhắc lại 3 hành vi chủ yếu trong vụ án này: Chỉ đạo thu khống nộp tiền vào account khống mua cổ phần; điều khống nguồn vốn vàng hoặc tiền mặt về chi nhánh không rà soát; hợp thức hóa bằng các giao kèo tín dụng khống.

“So với nghiệp vụ Ngân hàng thì có tinh vi không?”, HĐXX hỏi lại đại diện NHNN. “Theo luật Thanh tra, khi ra quyết định thanh tra phải gửi thông báo…”, ông Thuần đang nói thì chủ tọa ngắt lời.

“NHNN nói hành vi của Trần Phương Bình và tòng phạm rất tinh tướng. Việc tinh vi hay không sẽ xem xét và xem xét luôn nghĩa vụ các đoàn TTGS NHNN. Nếu chú ý một tí thôi thì sẽ thấy ngay dòng tiền kế toán đi không đúng. Nếu cho rằng tinh vi thì sổ sách hạch toán phải phù hợp với quỹ. Đó mới được xem là thẩm tra một cách toàn diện”, chủ tọa nhấn mạnh.

Đại diện NHNN cho rằng suốt 10 năm (2003-2013) kế hoạch thanh tra của NHNN là thanh tra theo từng chuyên đề, từng nội dung chứ không thanh tra toàn diện tình hình hoạt động của DAB. Đến năm 2014-2015 mới cho thanh tra toàn diện, lúc đó mới phát hiện ra vi phạm trong việc điều chuyển vốn.

“Trước tòa, ông có thấy nghĩa vụ gì của NHNN, cơ quan TTGS NHNN trong việc để xảy ra vụ án kéo dài hơn 10 năm này không?”, chủ tọa hỏi.

Đại diện NHNN đáp trong quá trình tác nghiệp chuyên môn phải rút ra bài học kinh nghiệm trong việc rà soát, hoạt động thanh rà phải tính hạnh toàn diện, không manh mún, không để xảy ra sai sót.

Trần Phương Bình qua mặt Thanh tra Ngân hàng quốc gia

Trong các phần trả lời HĐXX của ông Bình và đồng phạm, ông cho biết từ năm 2014, NHNN mới bắt đầu thanh tra toàn diện DAB và phát hiện sai phạm. Trước đó, có năm không thanh tra hoặc thanh tra không toàn diện.

Nguyên Phó giám đốc điều hành DAB Nguyễn Thị Kim Xuyến. Ảnh: Lê Quân.

Về hoạt động thanh tra của Ngân hàng Nhà nước (NHNN), cựu giám đốc điều hành DAB cho biết khi thanh tra thì NHNN báo trước vài ngày để DAB chuẩn bị nội dung cho việc thanh tra.

Khi nhận được văn bản đó, nếu thấy có nội dung hệ trọng hoạt động ngân quỹ thì cựu Tổng giám đốc DAB sẽ chỉ đạo các nhân viên can hệ bằng mọi cách giấu bằng cách điều chuyển các khoản khống tới các chi nhánh khác, nơi NHNN không thanh tra.

Các hành vi vi phạm của Trần Phương Bình và tòng phạm là duyên cớ dẫn đến việc ngày 31/12/2015, DAB bị âm quỹ 25.451 tỷ đồng . Trần Phương Bình khai để hợp lệ hóa việc hạch toán khống, ông chỉ đạo viên chức cấp dưới thực hành ký, xuất biên nhận cho thích hợp, đến cuối ngày điều chuyển về Hội sở để âm quỹ.

Trần Phương Bình gây thất thoát hơn 3.600 tỷ của DAB ra sao? Trần Phương Bình đã chỉ đạo các bị cáo khác thực hành hành vi ký khống, xuất quỹ vàng trái phép, kinh dinh ngoại hối trái luật,... gây thiệt hại cho DAB hơn 3.600 tỷ đồng .

Vũ 'nhôm' làm theo hướng dẫn trong phi vụ vay 200 tỷ mua cổ phần DAB Bị cáo Vinh khẳng định lại là chứng từ hoàn toàn trống, chỉ có phần như biểu mẫu của Ngân hàng. Sau đó Vinh hướng dẫn Vũ viết, ký tại phòng làm việc của Trần Phương Bình.